北京市企业因工伤残人员配置辅助器具管理暂行办法(已废止)

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中国证券监督管理委员会


外国证券类机构驻华代表机构管理办法

1999年4月22日，中国证券监督管理委员会


第一章 总则
第一条 为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构（以下简称“代表处”）的管理，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。
第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。

第二章 申请与设立
第五条 申请设立代表处，应当具备下列条件：
（一）申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规；
（二）申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；
（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。
第六条 申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：
（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；
（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
（三）公司章程；
（四）董事会成员或主要合伙人名单；
（五）最近3年的年报；
（六）由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件；
（七）证监会要求提交的其他文件。
本条所列除第五款外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。
第七条 申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构，证监会派出机构对其申请文件初审后，报证监会审查批准。
第八条 设立代表处的申请经证监会审查同意后，由证监会发给申请者正式申请表；申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填交正式申请表，并向证监会提交下列文件：
（一）拟任首席代表身份证明、学历证明和简历；
（二）由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。
本条要求提交的文件，凡用外文书写的，均需附中文译本。
申请者自提交设立代表处申请材料之日起6个月未接到正式申请表的，即为不予受理其申请。
第九条 在中国境内已设立3个以上（含3个）代表处的外国证券类机构，可以申请设立总代表处；总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。
第十条 代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“所在城市名称”和“代表处”，总代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“驻中国总代表处”。
第十一条 代表处主要负责人称“首席代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”，总代表处主要负责人称“总代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”。
担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品行良好，无不良记录。
担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上，并在最近5年内有2年以上从事中国业务的经历；担任代表处的首席代表应具有5年以上金融工作或相关工作经历；聘用中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。
第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后，报证监会审批。
担任代表处的代表、副代表由代表处所在地证监会派出机构参照本办法进行审批和管理，并将审批情况报证监会备案。
第十三条 经批准设立的代表处，由证监会颁发批准证书，有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内，凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。

第三章 监督管理
第十四条 代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。
第十五条 首席代表不得由其总管理机构或地区总部有关部门负责人兼任，也不得在中国境内任何机构兼职；首席代表应当常驻代表处主持日常工作，离境时间超过1个月以上，应当指定专人代行其职，并报所在地证监会派出机构备案。
第十六条 代表处应当于每年2月底前向所在地证监会派出机构报送上一年度的工作报告，由所在地证监会派出机构转报证监会；工作报告应当按证监会规定的格式用中文填写。
第十七条 设立代表处的外国证券类机构发生下列重大事项，代表处应当在其外国证券类机构公告后的一个工作日内向证监会报告，同时抄报所在地证监会派出机构：
（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）机构重组、合并或其主要负责人变动；
（三）发生严重经营损失；
（四）因违规行为受到处罚。
第十八条 代表处有下列情况之一的，应当向所在地证监会派出机构提出申请，并由所在地证监会派出机构报证监会批准：
（一）更换首席代表。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和授权书以及拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历。
（二）变更名称。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书。
（三）代表处展期。应当在代表处有效驻在期期满前2个月提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和由代表处首席代表签署的该代表处近3年的工作报告。经审核批准后，代表处展期6年。
第十九条 代表处有下列情况之一的，应当报所在地证监会派出机构批准或备案：
（一）更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（二）变更地址。应提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。

第四章 撤销
第二十条 撤销代表处，应提交向所在地证监会派出机构提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请，并由所在地证监会派出机构转报证监会。经证监会批准后，向工商行政管理机关申请注销登记，并到有关部门办理相关手续。
第二十一条 代表处升格为总代表处的，原代表处自行撤销，并向工商行政管理机关申请注销登记。
第二十二条 代表处撤销后，凡设总代表处的，由其总代表处负责未了事宜；未设总代表处的，一切未了事宜由其外国证券类机构承担责任。

第五章 罚则
第二十三条 违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 违反本办法第十五条规定，首席代表在其他机构兼职或未经备案擅自离境1个月以上的，证监会有权要求其外国证券类机构更换首席代表。
第二十五条 违反本办法第十六条和第十七条规定，未按期报送有关文件的，由证监会责令其限期补报。
第二十六条 违反本办法第二条和第十四条规定从事盈利性活动的，证监会视其情节轻重予以警告、罚款、没收违法所得直至撤销代表处的处罚。
第二十七条 违反本办法第十八条和第十九条规定，未经批准擅自变更有关事项的，由证监会限期补报并处以罚款。
第二十八条 违反本办法第二条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条和第十九条规定，除按本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。

第六章 附则
第二十九条 香港、澳门和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。
第三十条 境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。
第三十一条 本办法由证监会负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。


湖南省湘西土家族苗族自治州人民政府办公室


关于印发《湘西自治州农业产业化州级龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》的通知

州政办发 [2010] 41号


各县市人民政府，州政府各局委、各直属机构：

《湘西自治州农业产业化州级龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》已经州人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。





二O一O年七月十三日



湘西自治州农业产业化州级龙头企业认定和

运行监测管理暂行办法



第一章 总 则



第一条 为了规范农业产业化州级龙头企业（以下简称州级龙头企业）的认定和运行监测管理工作，搞好对龙头企业的服务与扶持,加强对州级龙头企业的引导，根据农业部等九部门《农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》(农经发〔2001〕4号)和《关于加快推进农业产业化的若干意见》（州发〔2008〕20号）精神，特制定本办法。

第二条 本办法所称州级龙头企业，是指在我州行政区域内，依法设立、具有独立法人资格，以农产品生产、加工、流通为主业，通过各种利益联结机制带动农户，在经营规模、企业效益和辐射带动能力等方面达到规定标准，并经州人民政府批准认定的企业。

第三条 对州级龙头企业的认定和运行监测管理工作，遵循市场经济规律，引进竞争淘汰机制，坚持公开、公平、公正原则，严格按标准考核。建立竞争和淘汰机制，实行动态管理，一年一认定、两年一淘汰的考核制度。

第四条 经认定或监测合格的州级龙头企业享受相关扶持政策和优惠政策。



第二章 申报与认定



第五条 州级龙头企业应符合以下标准：

（一）依法设立的以农产品加工或流通为主业、具有独立法人资格的企业。包括依照《公司法》设立的公司，其他形式的国有、股份、私营企业以及中外合资、外商独资企业，在工商行政管理部门登记开办的农产品专业批发市场等；

（二）企业实施的主导项目符合农业产业化经营的要求，企业生产经营主要是从事农产品生产、加工、流通，并对区域经济发展有较强的支撑作用，对农民增收有较强的带动作用；

（三）生产型农产品加工企业固定资产在500万元以上，年销售收入800万元以上；特色型农产品加工企业固定资产在300万元以上，销售收入在600万元以上；

（四）农产品专业批发市场年交易额3亿元以上；

（五）企业信用等级达到A级以上（含A级），无银行贷款的，应由企业所在地银信部门出具相关证明；

（六）企业资产负债率一般应低于60％；

（七）企业的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业不欠税、不欠工资、不欠社会保险金、不亏损；有抵御市场风险的能力，并具有较好的生态效益和社会效益，能增加地方财政收入。农产品加工、流通的增加值占总增加值的70%以上；

（八）通过建立可靠、稳定的利益联结机制，带动农户1000户以上、基地5000亩以上(养殖业除外)；

（九）企业应有健全的管理制度和财务制度；应有农产品质量安全检测设施和人员；企业的主营产品应符合国家产业政策、环保政策和国家法定的产品质量标准；企业的产品质量或科技含量、新产品开发能力应在同行业中处于领先水平；

（十）申报企业原则上应为县市同类企业中的重点企业。

第六条 州级龙头企业申报程序：

（一）申报企业直接向所在地县市乡镇企业局提出申请；

（二）县市乡镇企业局对企业所报材料的真实性进行审核，向县市农业产业化办公室提出推荐意见；

（三） 县市农业产业化办公室组织评审组对企业申报材料进行评审，提出审核意见报农业产业化领导小组审定后，经县市人民政府同意，以县市人民政府文件向州乡镇企业局推荐，并附审核意见和相关材料。

第七条 州级龙头企业认定程序：

（一）州乡镇企业局对县市申报的企业进行考察，提出推荐意见报州农业产业化办公室；

（二）州农业产业化工作领导小组组织审核，报州人民政府审定；

（三）经州人民政府批准的州级龙头企业，由州人民政府授予州级农业产业化龙头企业称号，并颁发证书。

第八条 州级龙头企业申报每年进行一次，申报企业应提供以下材料：

（一）《湘西自治州农业产业化州级龙头企业申报表》；

（二）工商营业执照复印件；

（三）企业资产和效益情况；

（四）金融部门出具的有效期内的信用记录证明或信用等级证明；

（五）县市以上农经部门提供的企业与农户利益联结关系的证明；

（六）产品质量检验、科技成果、商标等方面的相关证明材料

1、无公害农产品证书、绿色食品证书、有机食品证书或地理标志产品证书复印件；

2、国家驰名商标、省著名商标、国家名牌（农）产品或省名牌（农）产品证书复印件；

3、商标注册证书复印件。



第三章 运行监测



第九条 建立竞争和淘汰机制，对州级龙头企业实行运行监测、动态管理、优胜劣汰，做到可进可出。州级龙头企业实行两年一次的动态管理制度，具体程序为：

（一）由州农业产业化办公室发出州级龙头企业重新认定通知；

（二）州级龙头企业按要求将反映企业变化情况的材料报送所在地县市乡镇企业局。包括企业基本情况统计、企业资产和效益情况、开户行提供的资信证明、企业与农户利益联结关系说明等；

（三）县市乡镇企业局负责对所辖区域内重新认定的州级龙头企业的评审材料进行汇总、审核，并出具审核意见报州乡镇企业局；

（四）州乡镇企业局组织州级评审组对企业的申报材料进行评审，提出评审意见，报州农业产业化办公室，并出具审核意见报州人民政府审批。

第十条 有下列行为之一的企业，经查实，对获得州级龙头企业资格的，取消其州级龙头企业资格；对未获得州级龙头企业资格的，取消其申报州级龙头企业的资格。

（一）被税务部门查实，有偷、逃、骗、抗税违法行为的；

（二）由于防范措施不力或防范不当，致使发生重大安全事故，造成人民生命财产重大损失的；

（三）生产假冒伪劣产品，经工商、质检等部门查实，并给予处罚的；

（四）环保不达标，经环保部门查实，并给予处罚的；

（五）省、州农业产业化办公室通过正式文件要求企业提供经营情况、财务报表和参加展示展销、培训等活动，没有正当理由拒绝的；

（六）在提供有关材料时存在严重造假行为的；

（七）其他违反国家法律、法规和政策行为的。



第四章 附 则


第十一条 州级龙头企业变更企业名称，应出具工商行政管理部门的营业执照等更名材料，报州农业产业化领导小组办公室予以审核确认。

第十二条 本办法由州乡镇企业局负责解释，自发布之日起施行。