海口市人民政府关于颁布《海口市建设工程管理规定》的通知
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海口市人民政府关于颁布《海口市建设工程管理规定》的通知
海南省海口市政府
海口市人民政府关于颁布《海口市建设工程管理规定》的通知
海口市政府
各区人民政府、市政府直属各单位：
《海口市建设工程管理规定》已经市政府第四十三次常务会议讨论通过，现予颁布施行，希遵照执行。
海口市建设工程管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强城市建筑市场管理，保障建筑经营者的合法权益，维护建筑市场的正常秩序，加快城市建设，根据国家建设部《建筑市场管理规定》和有关法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称建设工程管理是指本市建设行政主管部门按照规定，对从事各种房屋建筑、市政土木工程、设备安装、管线敷设、土石方工程等的施工（含装饰装修）、建设监理以及建筑构配件、非标准设备加工生产等发包和承包活动的监督、管理。
第三条 海口市城市建设局是本市建设行政主管部门，负责本市行政区域内建设工程的管理和监督，履行下列主要职责：
（一）贯彻国家有关工程建设的法规和方针、政策，总结交流建筑市场管理经验；
（二）根据工程建设任务与设计施工力量，组织平等竞争的市场环境；
（三）审核工程发包条件与承包方的资质等级，监督检查建筑市场管理法规和工程建设标准（规范、规程）的执行情况；
（四）依法查处建筑市场违法行为，维护建筑市场秩序。
第二章 施工报建与工程发包管理
第四条 实行工程建设报建制度。凡属本规定第二条规定范围的建设工程，建设单位必须按照本规定向市城市建设局办理报建手续，在取得《施工任务通知书》后方可动工兴建。
第五条 报建申请书（申请表）应当载明下列主要内容：工程名称、建设地点、工程规模、投资规模、当年投资额、资金来源、开竣工日期、发包条件、工程筹建情况等。
第六条 申请办理工程报建应当具备下列文件资料：
（一）设计施工图纸落实；
（二）计划部门列入年度计划项目（文件）；
（三）市城市规划行政主管部门发给的《建设工程规划临时许可证》；
（四）工程承包合同书和预概算书；
（五）建设资金落实证明；
（六）承包施工单位的技术资质证书、施工许可证、项目负责人证书、工商行政管理部门核发的营业执照。
境外（包括港、澳、台，下同）、省外独资企业在我省投资（本市）建设项目；境外省外合资建设项目；境外与省内合资项目；省内外合作、合资（省内出地、省外出资）的建设项目，办理施工报建手续时除符合上款规定外，还须提交下列有关证明资料：
（一）国家、省、市政府主管部门批准建设项目证明文件；
（二）国家、省工商行政管理部门核发的营业执照；
（三）省、市政府部门批准外资、独资、合资、合作的企业证书或省、市合作部门批准文件；
（四）省、市经济合作主管部门批准外省在本省成立的企业文件；
（五）对于省内外合作（合资）建设项目“规划许可证”未具合作单位名称者，合作单位须取得本合作或合资项目的省、市计划部门立项或有效的公证合同书（文件）。
第七条 具备招标条件的省、市政府投资建设项目，必须按照有关规定要求进行招标。其他建设项目的承包须在本市建设行政主管部门的监督下，按照有关规定择优选定施工单位。
第八条 境外、省外（包括港、澳、台）独资企业在我省投资（本市）建设项目，境外省外合资建设项目，使用本省施工队伍（包括省外进市已验证登记的施工队伍）可以自主决定发包方式。
境外与省内合资项目，省内外合作、合资（省内出地、省外出资建设的）项目，可参照上款规定执行。
第九条 凡办理施工报建的建设项目，在领取施工任务通知书时，施工企业必须按琼府（1989）90号文件的有关规定和承发包合同所规定的结算货币，按如下标准向市城市建设局缴交建工管理费：
（一）包工包料的土建工程、安装工程、装饰工程等，按工程总造价千分之四收取。
（二）包工不包料的土建工程、安装工程、装饰工程等，按人工费及间接费总和的百分之三收取。
未办理缴交建工管理费的施工企业，不得组织开工。
第十条 发包建设项目的单位或个人，应当具备下列条件：
（一）具有法人资格的企业、依法成立的其他组织或公民；
（二）有与发包的建设项目相适应的技术、经济管理人员；
（三）实行招标的，应当具有编制招标文件和组织开标、评标、定标的能力。
不具备前款第二、三项条件的，须委托具有相应资质的建设监理、咨询单位等代理。
第十一条 省、市政府投资建设项目，要合理确定和有效地控制工程造价，不得任意突破总概算（修改概算）。建设工程项目概预算书应委托或聘请建设行政主管部门授权的有审编工程概预算资格的单位（咨询机构）进行复核审定或标底审查。
建设项目的结算，按国家建设银行总行1989年颁发的《建设工程价款结算办法》办理。
第十二条 严格控制建设项目施工过程的设计变更，健全设计变更审批制度。对省市政府投资建设项目不得任意变更设计、增加内容和提高设计标准，提高造价。
第十三条 工程发包必须按建设项目进行一次性招标。群体工程提倡以总承包方式发包；单项工程除比较复杂的基础工程可单独发包外，其余工程均不得解体分项发包。
单独发包的基础打桩工程竣工后，应经设计单位对桩基进行验评，并送交质量监督站核验，办理基础施工的隐蔽验收签证，未经质量监督站签证不得办理上部主体工程发包施工。
第十四条 严格禁止资金不足的建设项目仓促上马。自筹资金的建设项目，在发包前必须按规定在建设银行存足资金，按国家和省、市规定交纳有关税费。
第三章 施工承包与资质管理
第十五条 凡在我市承包建设工程，施工承包企业必须具有相应的资质证书，持有营业执照和开户银行资信证明。
第十六条 港澳地区和国外施工企业，或省外持证施工企业，进市承包一次性工程施工任务的，须按有关规定到海南省建设厅办理《单项工程施工许可证》后才可进市承包施工任务。
第十七条 外来施工企业（包括省外和省内其他县、市施工企业），进入本市承包工程分包工程，或者提供劳务，须依照本规定要求及《海南省外来施工企业管理实施细则》规定办理注册核准手续，取得工商行政管理部门颁发的《营业执照》并办理进市验证登记手续后，方可进行经营
活动。
第十八条 申请进市的外来施工企业须具有法人资格，具备自有施工能力或有提供建筑劳务的能力。
符合上款规定的外来施工企业，须向市城建局提出申请注册，并由施工企业的上级主管部门核实盖章。申请注册时应交验下列证件资料：
（一）海南省建设厅核发的资质等级证书和施工许可证、建筑劳务许可证及按规定设立的《营业管理手册》；
（二）工商行政管理部门核发的企业法人《营业执照》；
（三）市税务部门纳税登记证；
（四）开户银行必须在海口市建行，及其资信证明；
（五）办公地点要稳定一年以上，提供自有房产权证或租赁房屋协议书；
（六）按规定向进市公安部门办理户口籍或暂住户口证（验毕交还）；
（七）本公司设备清单。
第十九条 在本市的外来施工企业或本市市属施工企业，改变名称、住所、经济性质、资质等级、法人代表、驻市代表、营业范围，应在改变之日起十五日内办理变更登记手续。
第二十条 实行施工企业资质年度审查制度。
市属的施工企业，须按照有关规定向市城市建设局提交施工企业本年度企业资质条件资料，经检查按资质标准的实际达到的能力，由市城市建设局向省建设厅申报定级。
对进市外来施工企业的年检，经市城市建设局评定意见，建立档案，报海南省建设厅考评。逾期未经海南省建设厅年审盖章，及未在我市办理验证登记有关手续的证件无效。
第二十一条 施工企业必须按照《资质等级证书》规定工程承包范围进行承包活动，不得越级承包工程。承包工程施工，必须自行组织完成或按照有关规定分包部分工程，不得非法转包。
第二十二条 承发包工程必须根据《中华人民共和国经济合同法》规定，签订承包合同。
第二十三条 建筑安装工程需要实行总分包，应按国家建设部《建筑安装工程总分包实施办法》规定执行。
发包单位与总包单位，总包单位与分包单位，必须依照国家《建筑安装工程承包合同条例》的规定，分别签订工程总包合同和分包合同。
第二十四条 任何单位和个人不得出让资质证书，营业执照、银行帐户等。
第二十五条 施工企业承包的工作量，必须同企业的施工能力、管理水平相适应。各类企业的年施工任务限量按企业职工人数核定，由市城市建设局进行控制，不得超过以下最高标准：
（一）土建施工企业，按人均面积计算为七十平方米；
（二）设备安装企业，按人均产值计算为四万元；
（三）市政施工企业，按人均产值计算为二万元。
第二十六条 承担建设监理业务的单位，必须持有海南省建设厅核发的资质证书和工商行政管理机关核发的《营业执照》，严禁无证照或超级承担建设监理业务。
第四章 违章处理
第二十七条 建设单位或发包方，利用职权受贿、索贿和利用发包及其他各种形式收受“回扣”，或将工程发包给不符合资质等级单位承担的，除没收非法所得外，处予二万元以下罚款，并由所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第二十八条 施工企业有下列行为之一的，除没收非法所得外，可视情节予以警告、通报批评、责令停业整顿、降低资质等级、吊销营业执照等处罚，并处予二万元以下的罚款：
（一）无证照或越级承包的；
（二）出卖、转让、涂改、伪造资质证书或营业执照、银行帐户等；
（三）无证照或越级承包建设监理的；
（四）利用行贿、“回扣”等手段承揽工程施工任务，以介绍工程为手段收取费用的。
第二十九条 对未办理报建手续而施工的建设单位，由建设行政主管部门责令其停止施工，并处以工程总造价百分之一的罚款。对符合有关规定的，在补办报建手续后，可准予继续施工。
对未办理缴交建工管理费而擅自开工的，除追缴应上缴的管理费外，处以应缴管理费二倍以上的罚款，并视情节轻重，取消参加承包工程资格半年以上，直至吊销其施工证照。
第五章 附 则
第三十条 本规定由海口市城市建设局负责解释。
第三十一条 本规定自颁布之日起施行。市政府过去颁布的有关规定，自本规定颁布之日起自行废止。
1993年7月14日
国家计委、财政部关于测绘工作证、测绘资格证书工本费收费标准的通知
国家计委 财政部
国家计委、财政部关于测绘工作证、测绘资格证书工本费收费标准的通知
1996年1月21日，国家计委、财政部
国家测绘局，各省、自治区、直辖市物价局（委员会）、财政厅（局）：
根据财政部、国家计委《关于批准收取测绘工作证、测绘资格证书工本费有关问题的通知》〔财综字（1995）158号〕中的有关规定，现将《测绘工作证》和《测绘资格证书》工本费的具体收费标准和有关事宜通知如下：
一、省级测绘主管部门发放《测绘工作证》时，可向领证人员收取工本费每证4元，并将其中的3．50元上交国家测绘局用于制证等开支。
二、国家测绘局发放甲级《测绘资格证书》时，可向领证单位收取工本费每证10元；省级测绘主管部门发放乙级、丙级和丁级《测绘资格证书》时，可向领证单位收取工本费每证10元，并将证书工本费全额上交国家测绘局用于制证等开支。
三、国家测绘局和省级测绘主管部门收取证书工本费，须向当地省级物价部门申领收费许可证，并使用省级以上财政部门统一制定的收费票据，严格按照规定的收费标准，亮证收取，自觉接受物价、财政部门的监督检查。
四、本通知自发布之日起执行。
期货公司分类监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕22号
现公布《期货公司分类监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月十七日
附件：《期货公司分类监管规定（试行）》.doc
期货公司分类监管规定（试行）
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场影响力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力等情况来确定，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）经纪业务盈利能力；
（三）净利润。
第十条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十一条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十二条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司上一年度日均客户权益总额位于行业前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；
（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；
（三）期货公司上一年度净利润位于行业前10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。
第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金的，每项扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；
（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
第十五条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十六条 期货公司营业部被采取第十五条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。
第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。
第十八条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算、合计扣分。
第十九条 期货公司出现被采取第十五条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
第二十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；
（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。
第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司类别
第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年根据行业发展状况，结合以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，以中位数为基准，按照一定的分值区间确定。
第二十四条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
第二十七条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第二十八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第五章 组织实施
第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十二条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十五条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第三十六条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向评审委员会提出书面申诉。
第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货公司监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十一条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十三条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第四十六条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）经纪业务盈利能力，是指期货公司手续费收入－营业税金及附加－业务及管理费。
第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保
3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.08 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效执行
6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露
6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填报工作符合监管要求
