国家林业局办公室关于采挖树蔸（根）有关问题的复函

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中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》［失效］

证监发[1999]53号


各基金管理公司，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部：

　　为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。

　　本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员，视为已取得基金从业人员资格，并补发基金从业人员资格证书。其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员，须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。

　　第一章 总则

　　第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

　　第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：

　　（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；

　　（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；

　　（三）基金管理公司的基金经理；

　　（四）基金管理公司的督察员；

　　（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

　　（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

　　（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

　　前款（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情

　　况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。

　　第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。

　　前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。

　　第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。

　　申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。

　　第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

　　第二章 基金从业资格

　　第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

　　第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

　　（二）具有完全民事行为能力；

　　（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

　　（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

　　（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；

　　（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

　　（七）中国证监会规定的其他条件。

　　第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：

　　（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；

　　（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

　　（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；

　　（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；

　　（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。

　　第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

　　（一）中国证监会统一印制的申请表；

　　（二）学历、学位证明复印>；

　　（三）身份证复印>；

　　（四）基金从业资格考试证明复印>；

　　（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；

　　（六）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第三章 基金经理资格

　　第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。

　　第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有基金从业资格；

　　（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；

　　（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：

　　（一）基金从业资格证书复印>；

　　（二）基金经理资格考试证明复印>；

　　（三）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第四章 高级管理人员任职资格

　　第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。

　　第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；

　　（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；

　　（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；

　　拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：

　　（一）基金从业资格证书复印>或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；

　　（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；

　　（三）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第五章 日常管理

　　第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。

　　第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。

　　第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。

　　第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：

　　（一）越权或违规经营；

　　（二）违反基金契约或托管协议；

　　（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（六）玩忽职守、滥用职权；

　　（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；

　　（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。

　　第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

　　第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。

　　第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。

　　基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。

　　第六章 罚则

　　第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予下列处罚：

　　（一）警告；

　　（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；

　　（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；

　　（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。

　　第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。

　　第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金

　　从业人员相关资格。

　　第七章 附则

　　第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。

　　第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。

　　基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。

　　基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。

　　第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。

　　第三十条 本规定自发布之日起施行。


安徽省人民政府办公厅


安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省治理货物运输车辆超限超载责任追究办法的通知

皖政办〔2012〕56号


各市人民政府，省政府各部门、各直属机构：
经省政府同意，现将《安徽省治理货物运输车辆超限超载责任追究办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。


安徽省人民政府办公厅
2012年9月6日





安徽省治理货物运输车辆超限超载责任追究办法



第一条 为加强治理货物运输车辆超限超载工作（以下简称治超工作），落实各级政府和相关部门、单位及人员在治超工作中的责任，依据《中华人民共和国行政监察法》、《公路安全保护条例》、《安徽省治理货物运输车辆超限超载办法》等法律、法规和规章，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内的治超工作责任追究，适用本办法。
第三条 本办法所称责任追究，是指以行政执法部门在治超工作中查获的超限超载车辆为线索，倒查超限超载行为涉及的车辆所有人、装载货物源头、车辆生产和改装企业等单位的过错责任，并追究其主管和监管部门、责任人未履行或者未正确履行治超工作职责的责任。
第四条 责任倒查中涉及的企业或者个人，由其行政主管部门依法追究责任；涉及的行政机关、行业管理机构及其工作人员，由其主管单位或监察机关依法追究责任。构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五条 治超工作责任追究，坚持实事求是、有错必究、分级负责、教育与惩处相结合的原则。
第六条 相关执法部门及工作人员对查获的非法超限超载车辆，作出行政处罚后，应当立即启动倒查程序，排查其所属单位或者自然人、途经站点、装载货物源头或者非法改装车辆场所等涉及单位的过错责任，提取相关证据，形成初步核实报告。属本市（含所辖县、市、区）车辆的，由本市监察机关会同治超工作领导小组办公室及相关部门进行责任追究；属跨市车辆的，抄告车籍所在地市级治超工作领导小组，由车籍所在市监察机关会同治超工作领导小组办公室及相关部门进行责任追究，同时将有关情况抄送省治超工作领导小组。
第七条 对本市的车辆，市监察机关要会同市治超工作领导小组办公室，组织相关职能部门对车辆及其证牌的合法性，以及装载货物源头单位及其监管单位、途经治超站点等违规责任进行调查、认定，并依据本办法做出监察决定或提出监察建议。
第八条 货物运输经营者擅自改装已取得车辆营运证车辆的，由道路运输管理机构依据相关法律法规处理；货物运输经营者拼装机动车上道路行驶或者擅自改变机动车已登记的结构、构造或者特征的，由公安机关依据相关法律法规处理。货物运输车辆检测单位违反车辆检测标准出具检测报告的，由其主管部门依据相关法律法规处理。
货物运输经营者所属车辆违规超限的，由道路运输管理机构依法追究责任。1年内违法超限运输的货运车辆，超过本单位货运车辆总数5%或单次超限50%以上的，对货物运输经营者给予书面告诫；超过本单位货运车辆总数8%或单次超限100%以上的，对货物运输经营者进行约谈；对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆，由道路运输管理机构吊销其车辆营运证；对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆驾驶人，由道路运输管理机构责令其停止从事营业性运输；道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的，由道路运输管理机构责令道路运输企业停业整顿，情节严重的，吊销其道路运输经营许可证，并向社会公告。
第九条 装载货物源头单位违反相关法律法规，不履行治超职责的，由道路运输管理机构给予书面告诫或由主管部门与监管部门进行约谈；情节严重的，依据《安徽省治理货物运输车辆超限超载办法》予以处罚。
第十条 公路收费站发现非法超限车辆，未及时报告公路管理机构或者擅自放行的；采取计重收费方式的公路收费站，未采取有效措施禁止车货总重超过55吨以上的非法超限车辆通过的，由公路管理机构给予书面告诫或由主管部门与监管部门进行约谈。情节严重，造成后果的，按照相关规定追究责任。
第十一条 车辆改装维修企业承修已报废的机动车或者擅自改装机动车的，由道路运输管理机构责令改正。有违法所得的，没收违法所得，处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足1万元的，处2万元以上5万元以下的罚款，没收假冒伪劣配件及报废车辆；1年以内发生3次以上，情节严重的，依据有关法律法规由原许可机关吊销其经营许可，并向社会公告。
第十二条 车辆生产企业经国家机动车产品主管部门许可生产的机动车型，不执行机动车国家安全技术标准或者不严格进行机动车成品质量检验，致使质量不合格的机动车出厂销售的，由质量技术监督部门依照《中华人民共和国产品质量法》有关规定给予处罚。
车辆生产企业擅自生产、销售未经国家机动车产品主管部门许可生产的机动车型的，没收非法生产、销售的机动车成品及配件，并处非法产品价值3倍以上5倍以下的罚款；有营业执照的，由工商行政管理部门吊销营业执照，没有营业执照的，予以查封。
第十三条 交通运输部门或者其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）未按照规定为治超站点指派执法人员且经督促教育仍不纠正的，所指派执法人员不作为的；
（二）未按规定及时制止和查处超限超载车辆，管理不当致使已查获的超限超载车辆逃逸的；
（三）有越权执法、滥用职权、违反法定程序实施检查行为或者包庇、与当事人串通等违法、违纪行为的；
（四）未对装载货物源头单位的装载行为、车辆维修企业的改装行为进行有效监管，致使超限超载车辆、非法改装货运车辆驶入公路的；
（五）对发现的装载货物源头单位超限超载行为应当移送主管或者监管部门查处而未移送的。
第十四条 公安机关或者其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）有第十三条一、二、三、五项情形的；
（二）对国家公告管理中未列入或已撤销的货运车辆发放登记证书、号牌、行驶证和检验合格标志的；
（三）未对上道路行驶的拼装机动车或者已达到国家强制报废标准的机动车予以收缴的，未对擅自改变机动车已登记的结构、构造或者特征等情形责令恢复原状的；
（四）对拒检、闯卡、阻挠治超工作、殴打治超工作人员和暴力抗法等行为接报警后无故未出警或者出警不及时的；
（五）未积极配合交通运输部门联合开展路面、源头治理超限超载的；
（六）对机动车安全技术检验机构未按机动车国家安全技术标准检验货运车辆而不依法查处的。
第十五条 质量技术监督部门或者其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）未对机动车安全技术检验机构执行国家机动车安全技术检验标准进行有效监管的；
（二）未对车辆生产企业违法生产和改装车辆的行为进行有效监管的。
第十六条 安全监管部门或者其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）未依法对货物运输车辆超限超载等违法违规行为实施综合监管的；
（二）未依照同级政府的授权，组织对因货物运输车辆超限超载等违法违规行为造成人员伤亡责任事故进行调查处理和未依法严格追究相关责任单位、责任人责任的。
第十七条 经济和信息化部门或者其工作人员未对公告内车辆生产企业进行有效监管，致使非法改装货运车辆出厂的，应当追究责任。
第十八条 工商行政管理部门或者其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）对未依法取得车辆改装、汽车维修等前置许可而办理登记注册的；
（二）未积极配合交通运输部门查处取缔无证无照经营装载货物源头单位、车辆改装单位、汽车维修单位的。
第十九条 国土资源部门或者其工作人员未按规定对接到举报或在巡查中发现装载货物源头单位非法占地、非法开采矿产资源行为及时依法查处的，应当追究责任。
第二十条 农机部门或者其工作人员违反规定，对不符合有关技术条件的拖拉机予以登记、核发牌证，将低速载货汽车等机动车登记为拖拉机或者变形拖拉机的，应当追究责任。
第二十一条 市、县政府及相关部门，有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）未建立治超工作领导小组和行政执法联动工作制度的；
（二）治超工作经费未列入本级政府财政预算或将治超经费违规挪作他用的；
（三）对查获的非法超限超载车辆不按本办法进行责任追究的；
（四）对下级部门、单位报告的治超事项未采取有效措施，或者对主办、协办的治超事项消极应付的；
（五）不履行或不正确履行职责，导致本地区、本部门、本行业车辆非法超限超载行为严重，或者发生重大案情、影响恶劣的；
（六）应当予以责任追究的其他情形。
第二十二条 市、县政府及相关部门（含国有企业，下同）负责人和工作人员，有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）对查获的超限超载及相关案件未及时履行职责致使车辆逃逸或导致相关证据缺失的；
（二）为超限超载行为提供非法保护的；
（三）徇私舞弊，谋取个人利益的；
（四）应当予以责任追究的其他情形。
第二十三条 对责任人员应当依法给予组织处理或者行政处分。组织处理为：离岗培训、调离工作岗位、取消执法资格等。行政处分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
组织处理与行政处分可以视情合并适用。
第二十四条 各级监察机关依照本办法监督行政主管部门落实监管责任，并对未履行监管职责的行政主管部门进行责任追究。
第二十五条 省治超工作领导小组办公室每季度对各市、省直管县的超限超载率和抄告案件办结情况进行通报，纳入治超工作年度考核范围，并作为安排交通建设项目的考虑因素。
第二十六条 本办法自印发之日起施行。